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談談以法定代表人為中心 健全完善法人治理結構

2014年第08期    作者:曹志龍     閱讀 7,528 次

　　根據我國法律規(guī)定及實際情況，法定代表人在我國企業(yè)中具有重要的地位，而如何進一步確定法定代表人的中心地位從而健全完善法人治理結構，是擺在現代企業(yè)治理制度特別是國有企業(yè)改制面前的一大問題。結合外國及地區(qū)的法人治理模式，從理論和實踐操作的角度來論證建立以法定代表人為中心的法人治理結構對中國現代企業(yè)制度的作用。

　　一、我國企業(yè)法定代表人的概念與特征

　　法定代表人的概念在《民法通則》第38條有明文規(guī)定，即法定代表人是依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權的負責人。法人法定代表人具有須依法產生、依法登記、依法行使職權、任職范圍法定及任職資格須具備法定條件的特征。

　　“法定代表人”這一制度并非我國原創(chuàng)，而是來源于20世紀上半葉的蘇聯，在中國共產黨取得全國政權之前，就曾在革命根據地的軍工企業(yè)中采用過企業(yè)法定代表人制度。舊《公司法》于1993年出臺之際，國外學者就稱我國的“法定代表人”制度為“中國特色”的法律制度。通過對歐美和日韓等經濟發(fā)達國家及我國香港和臺灣地區(qū)《公司法》的檢索與研究，我們發(fā)現在國際上并不存在與我國“法定代表人”完全相同的制度。但是以德、日、法為代表的大陸法系國家，其《公司法》所規(guī)定的“公司代表人”與我國“法定代表人”制度相似———公司代表人是公司的代表機關，可以由一個或多個自然人擔任，也可以由董事會或者在特殊情況下由監(jiān)事會擔任。新加坡“淡馬錫模式”也是如此。在治理模式方面，董事會是整個淡馬錫公司最為重要的組成部分，新加坡政府正是通過對董事會的直接管理來達到高效管理淡馬錫控股及其關聯企業(yè)的目的。可以說，多元化平衡的董事會是淡馬錫公司法人治理結構的核心。由此可見，在英美法系中，通過代理關系，董事會或高級經理等代理公司對外實施公司的行為，這與我國的法定代表人制度不同。

　　二、確立法定代表人的中心地位并建立相應的法人治理結構具有可行性

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　　1、從法理上來講，企業(yè)法人作為法人的一種，是在法律上人格化了的、依法具有民事權利能力和民事行為能力并獨立享有民事權利、承擔民事義務的社會組織。公司作為法人，也就是作為由法律賦予了人格的團體人、實體人，需要有相適應的組織體制和管理機構使之具有決策能力、管理能力，也需要有人對內代表公司行使職權，對外代表公司行使權利。因此，以法定代表人為中心，圍繞股東大會、董事會、監(jiān)事會、經理人員以及員工之間的責、權、利的關系，構建一套有效的約束激勵機制，可以發(fā)揮企業(yè)法人治理結構的優(yōu)越性，讓企業(yè)真正成為參與市場競爭的主體。

　　2、從實踐中來看，根據我國目前的法律法規(guī)，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可由董事長、執(zhí)行董事或者經理擔任?，F在的市管國有企業(yè)基本上均登記了公司的法定代表人，公司對外簽署法律性文件、合同，代表公司參加民事訴訟活動以及在公司發(fā)行債券、股票時簽字等重要活動均由法定代表人代表公司參與。因此，具有實踐上的可行性。

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        1、目前市屬國有企業(yè)類型主要分為兩種：公司制國有企業(yè)和非公司制國有企業(yè)。相應地，根據我國目前法律法規(guī)的規(guī)定，法定代表人的設置也分為三種模式：董事長（執(zhí)行董事）作為法定代表人、總經理作為法定代表人以及廠長作為法定代表人。而至于到底該由誰來擔任法定代表人不能一概而論，應當具體問題具體分析。

　　 （1）董事長（執(zhí)行董事）作為法定代表人。董事長是公司董事會的負責人、召集人，其職責主要是組織、協調、代表公司決策層（董事會）、主持股東會或股東大會會議、召集和主持董事會會議并檢查董事會決議的實施情況等。董事長的權力在董事會職責范圍之內，不管理公司的具體業(yè)務，一般也不進行個人決策，只在董事會開會或董事會專門委員會開會時才享有與其他董事同等的投票權。市屬國有企業(yè)的董事長一般由市國有資產監(jiān)督管理部門在其委派的董事中指定，因此將董事長與法定代表人的人選合二為一，以董事長（同時也是法定代表人）為中心建立相應法人治理結構，有利于公司決策層更好地進行中長期的有效決策，在公司對外交往、對內管理時也更為便捷、高效。

　　（2）經理作為法定代表人。經理是公司業(yè)務執(zhí)行層面的負責人，經理由董事會聘任，對董事會負責，在董事會的授權下，執(zhí)行董事會的戰(zhàn)略決策，實現董事會制定的企業(yè)經營目標。相比董事會而言，總經理對于公司的具體經營業(yè)務更為熟悉，在決策執(zhí)行、溝通、反饋上會更為高效、暢通，將總經理與法定代表人的人選合二為一，以總經理（同時也是法定代表人）為中心建立相應的法人治理結構，更有利于公司面對經營中出現的各種突發(fā)狀況作出及時反應，對于公司經營、管理政策的執(zhí)行也具有重要意義。

　　2、關于法定代表人與國有企業(yè)產權代表。根據上海市的有關規(guī)定，市國資委委派、推薦或委托的法定代表人可以是董事長、總經理、董事、財務總監(jiān)等，由于國有產權代表的特殊地位，其對公司管理層決策及其執(zhí)行的影響力巨大，因此對處理好法定代表人與國有企業(yè)產權代表的關系就非常重要。在以法定代表人為中心的法人治理結構中，應考慮讓法定代表人和國有產權代表由同一人擔任；若實際分別由不同的人擔任，例如公司董事長擔任法定代表人，而由經理或財務總監(jiān)擔任產權代表，則在公司經營決策發(fā)生分歧時會較難以解決。因此，應在法人治理結構中明確確立法定代表人的中心地位，對國有企業(yè)產權代表的職權加以適當限制，以避免在公司作出管理決策或執(zhí)行時出現重大矛盾，影響公司機構的正常運轉。

　　 (三)針對市場競爭類企業(yè)和以完成政府公共服務為主要職能的政府投資類企業(yè)具體設置模式的建議

　　現階段，實行公司制的市管國有企業(yè)基本上可以分為市屬國有獨資公司、市屬國有控股公司和市屬國有參股公司三種不同的類型。其中，市場競爭類企業(yè)主要是指市屬國有參股公司及兼具市場競爭性質和公共服務職能的市屬國有控股公司；而以完成政府公共服務為主要職能的政府投資類企業(yè)則主要是指市屬國有獨資公司。

　　1、對于市場競爭類企業(yè)，企業(yè)的日常經營活動尤其是生產經營事務量大、任重，且由于市場競爭激烈，企業(yè)需要隨時面對和處理處理各種不同的復雜狀況，為提高機構的運轉效率和執(zhí)行力，可考慮讓總經理同時擔任法定代表人和國有產權代表的職務，以執(zhí)行層為中心加強公司決策的執(zhí)行力，并對公司運營中出現的各種問題作出及時反饋。

　　2、對于以完成政府公共服務為主要職能的政府投資類企業(yè)，其與上述市場競爭類企業(yè)相比，平時的經營活動較為簡單、模式化，對于公司盈利的要求也較低。因此，建議讓公司董事長或執(zhí)行董事來擔任法定代表人和國有產權代表的職務，以提高決策層的決策水平和運轉效率，從而更好地實現其公共服務的職能。

　　三、對中國特色的現代企業(yè)制度的影響

 　?。ㄒ唬┮苑ǘù砣藶橹行耐晟品ㄈ酥卫斫Y構，對中國特色現代企業(yè)制度的發(fā)展和完善具有促進作用

　　1、法人治理制度是中國特色現代企業(yè)制度的核心組成部分之一，以法定代表人為中心，在企業(yè)內部建立起由股東大會、董事會、監(jiān)事會、經理層構成的相互依賴又相互制衡的治理結構，有利于實現“權責明確”的要求，符合現代企業(yè)制度對于法人治理結構的要求。

　　 2、科學管理是中國特色的現代企業(yè)制度的根本要求，公司內部以法定代表人為中心，根據公司的類型和特點具體問題具體分析，選擇將董事長、執(zhí)行董事或經理作為法定代表人，有利于公司內部治理結構的高效運轉，對于“管理科學”具有促進作用。

　　 3、以法定代表人為中心，處理好法定代表人、董事長（執(zhí)行董事）、經理和國有企業(yè)產權代表之間的權責界限，并以此建立起彼此監(jiān)督制約的平衡機制，有利于促進整個企業(yè)制度的發(fā)展完善和良好運轉，有利于促進“產權清晰、政企分開”。

 　?。ǘ┮苑ǘù砣藶橹行慕∪ㄈ酥卫頇C構可能帶來的副作用

 　　1、法定代表人不能獨立行使職權，從而影響公司機構運行的效率。法定代表人人選一般由上級公司或國有資產監(jiān)督管理部門委派，但其本身可能仍在上級公司或國有資產監(jiān)督管理部門任職，這種情況下，法定代表人可能會受到上級公司或部門的影響，不能根據公司的運營情況作出獨立判斷。如法定代表人設置不合理、未能考慮到不同企業(yè)類型的特點和需求，則不能有效發(fā)揮法定代表人的中心地位和積極作用，進而影響到整個法人治理結構的高效運作。如公司內部治理架構未能處理好法定代表人與國有企業(yè)產權代表的關系，在公司決策層面或執(zhí)行層面可能會出現分歧，從而嚴重影響到公司的正常運營。

　　2、出現法定代表人濫用職權的情形。法定代表人有權代表公司對外簽署法律性文件、合同、參加民事訴訟活動、在公司發(fā)行債券和股票時簽字等重要活動，但對于法定代表人的責任承擔，目前僅有《民法通則》第49條規(guī)定了法定代表人可能承擔的行政責任和刑事責任，對其民事責任的認定缺乏法律依據。當法定代表人與公司董事長、總經理結為一體時，如公司內部權力制約平衡機制、監(jiān)督機制不夠完善，則可能會出現法定代表人利用其地位謀取私利、損害公司利益的情況。

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　　1、保障法定代表人獨立行使職權。法定代表人由上級公司或部門委派到公司任職后，原則上應不得在原單位或部門繼續(xù)任職，讓法定代表人真正地、完全地代表本公司利益，成為本公司的核心。國有資產監(jiān)督管理部門應當依據相關的法律規(guī)定，確保法定代表人（擔任董事長或總經理或廠長）依法、有效、獨立地行使職權，做到“真正放權”。這樣做有利于充分發(fā)揮法定代表人的積極性，發(fā)揮法定代表人在公司中的核心作用，提高國有企業(yè)的市場競爭力，讓企業(yè)按照社會主義市場經濟的發(fā)展規(guī)律依法運行，有利于在確保國有資產安全的同時，促使國有資產保值增值。

　　2、管理層內部權責要明晰。在決定法定代表人的人選時，應根據不同國有企業(yè)的類型和其自身特點，選擇將法定代表人設置為董事長（執(zhí)行董事）或者總經理。在公司章程中可規(guī)定法定代表人的職權、責任范圍及其與董事長、總經理的職權界限，并可根據公司的具體情況作出相應的限制。建議讓同一人擔任法定代表人與國有產權代表，如實現起來有難度，則應限制國有產權代表的職權范圍，明確以法定代表人為公司法人治理結構的中心，以促進機構的高效運作。

　　3、國有資產監(jiān)督管理機構的角色轉換。在國有企業(yè)監(jiān)督方面，國有資產監(jiān)督管理機構可以通過公司監(jiān)事會發(fā)揮監(jiān)督的作用，而不是直接進行“干預”，這將變相導致“政企不分”。建立以法定代表人為中心健全法人治理機構與發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用沒有矛盾，因為發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督本身也是健全法人治理結構的應有之義。新《公司法》實施幾年以來，通過章程修改等方式使得國資委作為出資人（即股東）已基本到位，但如何避免既擔任“裁判員”又擔任“運動員”是國有資產監(jiān)督管理機構亟需思考與解決的問題，而以法定代表人為中心健全法人治理機構并充分發(fā)揮監(jiān)事會的作用，是解決國有資產監(jiān)督管理機構“雙重身份”的有效措施之一。

　　綜上，筆者認為，國有企業(yè)的改革是順應市場經濟發(fā)展的必然結果，唯有改革才能有實力參與激烈的市場競爭。國有企業(yè)的改革是要實現去行政化，并充分發(fā)揮一個企業(yè)在市場當中作為獨立主體的能動性，企業(yè)的資源要以市場配置為導向。而建立起以法定代表人為中心的現代化企業(yè)的治理模式，是國有企業(yè)實現改制的有效途徑?！?span>