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國(guó)際“臨時(shí)仲裁”程序特別應(yīng)對(duì)及實(shí)務(wù)指引

2024年第04期    作者:翁冠星    閱讀 1,948 次

2023年11月22日，上海市十六屆人大常委會(huì)第八次會(huì)議表決通過(guò)了《上海市推進(jìn)國(guó)際商事仲裁中心建設(shè)條例》，提出按照國(guó)家部署，當(dāng)事人可約定在上海、按照特定仲裁規(guī)定、由特定人員進(jìn)行臨時(shí)仲裁。作為多元糾紛解決機(jī)制中的重要環(huán)節(jié)，仲裁在市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中的作用日益突出。臨時(shí)仲裁入法，將首先在具有涉外因素的商事、海事等領(lǐng)域進(jìn)行探索。

事實(shí)上，最近幾個(gè)月內(nèi)，我通過(guò)各種渠道參與了《中華人民共和國(guó)仲裁法》的修訂研討，以及上海和浦東新區(qū)等多個(gè)省市或地區(qū)有關(guān)打造國(guó)際商事仲裁中心的相關(guān)文件起草的研討。在各個(gè)研討活動(dòng)中，我切身感受到了一種新的趨勢(shì)。即國(guó)內(nèi)無(wú)論是司法界還是立法界，包括司法審查條線和行政管理?xiàng)l線，對(duì)于當(dāng)事人不指定常設(shè)機(jī)構(gòu)而僅約定仲裁解決糾紛的臨時(shí)仲裁的態(tài)度，已經(jīng)從早年間的認(rèn)為絕對(duì)無(wú)效慢慢變得更為包容，甚至接受。

從商事仲裁遵循當(dāng)事人意思自治的角度來(lái)看，這種立法態(tài)度和司法審查思路既是進(jìn)一步與國(guó)際主流商事仲裁慣例銜接，同時(shí)也無(wú)疑是一種巨大的進(jìn)步。

然而，作為一個(gè)在國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)、法院、境外仲裁機(jī)構(gòu)及境內(nèi)臨時(shí)組成的仲裁庭都有過(guò)親身出庭辯論經(jīng)驗(yàn)的中國(guó)律師，我必須很負(fù)責(zé)任地說(shuō)，“臨時(shí)仲裁”程序有可能與我們過(guò)往的爭(zhēng)議解決的各個(gè)環(huán)節(jié)均有本質(zhì)上的不同。這種不同，對(duì)于國(guó)內(nèi)執(zhí)業(yè)的律師和法務(wù)負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，是一種來(lái)自專(zhuān)業(yè)上的挑戰(zhàn)；對(duì)于商事主體及其負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，要能夠快速接受不同的爭(zhēng)議解決方式可能會(huì)帶來(lái)不一樣的風(fēng)險(xiǎn)敞口和經(jīng)濟(jì)成本，否則會(huì)使得整個(gè)商事?tīng)?zhēng)議解決陷入預(yù)估之外的被動(dòng)。

本文中，我將結(jié)合個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單介紹境外臨時(shí)仲裁的主要流程，及與國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)仲裁程序的顯著不同點(diǎn)。

一、“臨時(shí)仲裁”概念再探討

“臨時(shí)仲裁”實(shí)質(zhì)上是一個(gè)約定俗成的中文翻譯表述，當(dāng)我們提到“臨時(shí)仲裁”四個(gè)字時(shí)，業(yè)內(nèi)同行基本都了解指向哪一個(gè)概念。當(dāng)然，這種稱呼也具有一定的便利性。但是，“臨時(shí)”這一表述事實(shí)上并不能真實(shí)地反映其原本的含義，在給業(yè)外人士如商業(yè)主體的負(fù)責(zé)人、相關(guān)政府部門(mén)負(fù)責(zé)人解釋時(shí)，容易產(chǎn)生誤解。

此處提到的“臨時(shí)”（ad hoc）概念，其拉丁文原文大意為“為……目的而特地或臨時(shí)”做某事；具體到語(yǔ)境中，即專(zhuān)門(mén)為解決本次爭(zhēng)議而特地/臨時(shí)組成的仲裁庭，仲裁庭在作出最終具有約束力的裁決書(shū)之后通常即告解散。其區(qū)別的是臨時(shí)仲裁并非將爭(zhēng)議及訴求提交有固定名稱和管理團(tuán)隊(duì)、仲裁員名冊(cè)以及辦公場(chǎng)所的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，而非指仲裁裁決書(shū)或仲裁庭的決定的效力是臨時(shí)的，或者當(dāng)事人達(dá)成的仲裁合意是臨時(shí)的。因此，臨時(shí)仲裁也被稱為“專(zhuān)項(xiàng)仲裁”或者“特別仲裁”。

臨時(shí)仲裁制度是仲裁制度的起始狀態(tài)，歷史悠久，并隨著歐洲商業(yè)活動(dòng)的發(fā)展而擴(kuò)張到世界各地?？偟膩?lái)說(shuō)，相比于機(jī)構(gòu)仲裁，臨時(shí)仲裁一般被認(rèn)為更符合商事主體對(duì)意思自治、節(jié)約時(shí)間和成本、提高效率的追求。當(dāng)然，臨時(shí)仲裁是否一定更省成本、一定效率更高，我個(gè)人持不同看法，后文會(huì)涉及。盡管如此，臨時(shí)仲裁的做法在世界上大多數(shù)普通法系法域都是有效的做法；在《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》中，臨時(shí)仲裁的做法也得到了認(rèn)可，故而臨時(shí)仲裁裁決也能夠根據(jù)《紐約公約》的規(guī)定在世界上大多數(shù)法域得到承認(rèn)和執(zhí)行。

也正是出于此等原因，在國(guó)外許多商業(yè)交易的格式文本或行業(yè)協(xié)會(huì)推薦文本中，仍存在大量“臨時(shí)仲裁”的爭(zhēng)議解決條款，常見(jiàn)的有：

arbitration: [place];

any dispute derived of or in connection with this contract, shall be resolved through arbitration in [place]

if any dispute, submit to a tribunal constituted under the laws of [place]

...

因此，中國(guó)內(nèi)地對(duì)于“臨時(shí)仲裁”正展現(xiàn)出包容態(tài)度，除體現(xiàn)了與國(guó)際接軌的司法審查理念外，也能夠更好地解決這些已經(jīng)擬定爭(zhēng)議解決條款的“存量”交易。對(duì)于已經(jīng)簽訂了該類(lèi)仲裁協(xié)議的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，無(wú)需過(guò)于擔(dān)心自身的爭(zhēng)議解決程序面臨不確定性，也無(wú)需在洽談交易的同時(shí)另外花精力和成本去更改爭(zhēng)議解決條款。對(duì)于正在觀望中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的境外商業(yè)主體而言，相信他們能夠在專(zhuān)業(yè)法律人士的協(xié)助下，從這一變化上了解到中國(guó)監(jiān)管部門(mén)對(duì)于國(guó)際慣例的尊重及主動(dòng)接軌的態(tài)度，這些都有利于展示越來(lái)越好的營(yíng)商環(huán)境。

二、選擇“臨時(shí)仲裁”的注意事項(xiàng)

盡管如此，業(yè)界似乎傾向于認(rèn)為，對(duì)于“臨時(shí)仲裁”的寬容和接納代表著更為先進(jìn)的理念。但必須強(qiáng)調(diào)的是，我個(gè)人并不認(rèn)為“臨時(shí)仲裁”就代表更為先進(jìn)的仲裁制度。事實(shí)上，臨時(shí)仲裁有其特定的商業(yè)交易背景。相比于機(jī)構(gòu)仲裁，臨時(shí)仲裁有些特征和做法，國(guó)內(nèi)的當(dāng)事人和律師未必能夠很好地適應(yīng)，簡(jiǎn)要羅列如下：

1.仲裁規(guī)則的了解

首先必須明確一點(diǎn)，沒(méi)有常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)主管的“臨時(shí)仲裁”程序未必都是沒(méi)有固定仲裁規(guī)則的仲裁程序。事實(shí)上，很多國(guó)際上由行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)的爭(zhēng)議解決程序都是非常主流的“臨時(shí)仲裁”程序，其都有固定的預(yù)設(shè)好的仲裁規(guī)則和仲裁程序規(guī)則。這些仲裁規(guī)則，有的是單獨(dú)成文，如國(guó)際足聯(lián)的《球員身份委員會(huì)與爭(zhēng)議解決委員會(huì)程序規(guī)則》；有的作為特別篇章整合在一份法律性或章程性文件中，如國(guó)際斯諾克與臺(tái)球協(xié)會(huì)的《WPBSA行為規(guī)則》第二部分“紀(jì)律規(guī)則”中第八節(jié)的“聽(tīng)證規(guī)則”，以及《國(guó)際棉花協(xié)會(huì)有限公司章程與規(guī)則》第三章“仲裁章程”等。

這是一個(gè)很多中國(guó)當(dāng)事人和律師非常容易忽略的點(diǎn)。事實(shí)上，這里面規(guī)則的規(guī)定之詳細(xì)、細(xì)節(jié)之多變，甚至超過(guò)了很多機(jī)構(gòu)仲裁的仲裁規(guī)則。

2.仲裁協(xié)議的擬定與選擇

實(shí)踐中，由于臨時(shí)仲裁沒(méi)有機(jī)構(gòu)秘書(shū)處的介入，因此在仲裁庭組成之前的程序，事實(shí)上有賴于當(dāng)事人自身的積極配合。換句話說(shuō)，如果當(dāng)事人不積極配合，臨時(shí)仲裁在仲裁庭未組成期間是有可能因缺乏強(qiáng)力的程序推進(jìn)人而造成仲裁程序的拖延的。再深入一步來(lái)說(shuō)，被提起仲裁請(qǐng)求的一方一定有技巧和手段在仲裁庭組庭前拖延仲裁程序，包括拖延仲裁庭的組成。因此，律師和法務(wù)在起草合同條款時(shí)，就應(yīng)當(dāng)對(duì)雙方當(dāng)事人的主體信譽(yù)和履約能力有基本的評(píng)估。對(duì)于那些履約能力不強(qiáng)、市場(chǎng)信譽(yù)不高、爭(zhēng)議發(fā)生之時(shí)或者之前就有可能“跑路”或“關(guān)門(mén)”的主體，謹(jǐn)慎使用臨時(shí)仲裁協(xié)議。

目前來(lái)看，海事海商爭(zhēng)議、體育爭(zhēng)議等專(zhuān)業(yè)壁壘高、法律適用沖突頻繁且連接點(diǎn)眾多的爭(zhēng)議通過(guò)臨時(shí)仲裁解決，既符合行業(yè)慣例和交易習(xí)慣，相比傳統(tǒng)的訴訟和機(jī)構(gòu)仲裁也具有一定的優(yōu)勢(shì)。

3.仲裁地選擇尤為重要

由于沒(méi)有機(jī)構(gòu)推進(jìn)仲裁程序，仲裁地的司法支持就顯得尤為重要。關(guān)于“仲裁地”的概念，已有眾多學(xué)者和實(shí)務(wù)界權(quán)威的介紹，此處不再贅述。在選擇仲裁地的時(shí)候，律師一般會(huì)看重以下因素：

第一，整體立法和司法環(huán)境是否對(duì)商事仲裁友好。這里要澄清一個(gè)誤區(qū)，很多人總以為西方發(fā)達(dá)國(guó)家的法律對(duì)源于普通法的商事仲裁制度都是友好的，其實(shí)不然。事實(shí)上，歐美很多國(guó)家對(duì)于商事仲裁采取一種相對(duì)中性的態(tài)度，既不支持也不排斥，包括在臨時(shí)措施的執(zhí)行上有諸多限制；同時(shí)在仲裁裁決司法審查程序，包括域外裁決的承認(rèn)和執(zhí)行程序中，偶爾也會(huì)“打開(kāi)”案件審理一部分實(shí)體內(nèi)容。因此，當(dāng)事人和公司律師可以事先通過(guò)咨詢專(zhuān)業(yè)律師、閱讀第三方機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如各仲裁機(jī)構(gòu)下設(shè)研究部門(mén)不定期公布的研究報(bào)告、Queen Mary University的調(diào)研）等，了解到各個(gè)不同法域?qū)τ谏淌轮俨玫闹С至Χ取?/span>

第二，仲裁地本身的環(huán)境是否有利于仲裁。除了立法和司法環(huán)境以外，其余配套的軟硬件設(shè)施也是當(dāng)事人選擇仲裁地時(shí)要考慮的重要因素。律師在協(xié)助當(dāng)事人選擇仲裁地時(shí)，本身會(huì)更看中配套的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，即是否有足夠?qū)I(yè)且有能力出庭接受交叉盤(pán)問(wèn)的審計(jì)、定損、鑒定、評(píng)估專(zhuān)家；同時(shí)也需要評(píng)估仲裁地的互聯(lián)網(wǎng)接入、文書(shū)影印成本、庭審設(shè)施等情況；此外，律師還要幫助當(dāng)事人及證人、專(zhuān)家證人確認(rèn)仲裁地的交通、簽證、居住、安全等狀況?？梢哉f(shuō)，仲裁地的選擇需要有綜合的視角，需要考慮許多法律以外的因素，并不是簡(jiǎn)單照搬課本內(nèi)容。

三、“臨時(shí)仲裁”程序從啟動(dòng)到組庭的實(shí)務(wù)建議

（一）改為機(jī)構(gòu)仲裁或訴訟的一項(xiàng)建議

若爭(zhēng)議發(fā)生后，法律團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人已經(jīng)事先在交易文件中擬定了以臨時(shí)仲裁作為爭(zhēng)議解決方式，此時(shí)再去糾結(jié)“臨時(shí)仲裁”的利與弊雖然已經(jīng)為時(shí)已晚，但對(duì)于“臨時(shí)仲裁”的特點(diǎn)利弊作出簡(jiǎn)單的分析并告知當(dāng)事人仍具有現(xiàn)實(shí)意義，建議早作準(zhǔn)備，畢竟后續(xù)程序中來(lái)自當(dāng)事人的理解和支持也是極為重要的。

在決定啟動(dòng)程序后，如果當(dāng)事人或者法律團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人仍希望轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)仲裁的，我的經(jīng)驗(yàn)是向仲裁地的調(diào)解機(jī)構(gòu)主體申請(qǐng)調(diào)解。一方面，很多合同中都約定了如有爭(zhēng)議可以通過(guò)協(xié)商解決，因此申請(qǐng)調(diào)解本身也是履行合同項(xiàng)下的權(quán)利；另一方面，調(diào)解機(jī)構(gòu)或調(diào)解員在試圖聯(lián)系對(duì)方時(shí)，可以有效地了解對(duì)方當(dāng)事人的聯(lián)絡(luò)方式和文書(shū)送達(dá)方式。最重要的是，如果能夠調(diào)解成功，當(dāng)然是“上上簽”；如果不能調(diào)解成功，則可以考慮由調(diào)解員或者調(diào)解機(jī)構(gòu)引導(dǎo)雙方協(xié)商選定一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，或者選定有管轄權(quán)的法院通過(guò)司法途徑解決。這樣的流程有助于雙方在不激化矛盾的情況下就一些程序性事項(xiàng)作出有效配置，避免選擇臨時(shí)仲裁后，在前期溝通仲裁通知送達(dá)和仲裁員資質(zhì)等事項(xiàng)的過(guò)程中，一方當(dāng)事人突然間“怒發(fā)沖冠憑欄處”，導(dǎo)致整個(gè)程序陷入僵局，這種情況在實(shí)務(wù)中并不少見(jiàn)。

（二）如何發(fā)送通知給被申請(qǐng)人

1. 地址查詢

事實(shí)上，機(jī)構(gòu)仲裁與臨時(shí)仲裁都需要提出仲裁申請(qǐng)的一方盡最大努力查詢到被申請(qǐng)人所有可供文書(shū)送達(dá)的地址，包括被申請(qǐng)人的注冊(cè)地址或郵政信箱、合同約定的聯(lián)系地址和聯(lián)系人、雙方交易當(dāng)時(shí)代理人的聯(lián)系方式。但實(shí)務(wù)中對(duì)此略有爭(zhēng)議。向當(dāng)事人的代理律師寄送仲裁通知毫無(wú)疑問(wèn)是有效的送達(dá)方式。從律師的職業(yè)守則來(lái)說(shuō)，即便在交易完成后或爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，當(dāng)事人已經(jīng)不再聘請(qǐng)交易時(shí)的律師或者律所，但是一般來(lái)說(shuō)，律師在接到相對(duì)方發(fā)出的仲裁通知時(shí)仍然有這個(gè)職業(yè)上的義務(wù)（盡管不一定是法定義務(wù)）去合理地通知“前客戶”并將相關(guān)文件或者郵件轉(zhuǎn)交給當(dāng)事人。但是，對(duì)于交易時(shí)候的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、CFO、CTO、投資銀行代表、大股東代表等雖然深度參與交易但在法律上并非代理人的人員來(lái)說(shuō)，向該類(lèi)人員寄送仲裁通知是否構(gòu)成合理的送達(dá)，每個(gè)地方的裁判規(guī)則和尺度都不一樣。

根據(jù)香港特別行政區(qū)高等法院Mimmie Chan法官在Sun Tian Gang v Hong Kong & China Gas (Jilin) 一案中所確定的幾步驗(yàn)證方法，可以推斷出一些原則：首先，Mimmie Chan法官認(rèn)為，被申請(qǐng)人未能提供正確的送達(dá)地址或糾正錯(cuò)誤的協(xié)議地址的做法是錯(cuò)誤的，因此被告不能因自身的錯(cuò)誤而獲益；但Mimmie Chan法官同時(shí)認(rèn)為，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)作出正確的送達(dá)嘗試。關(guān)于向被申請(qǐng)人注冊(cè)登記的地址投遞仲裁通知，Mimmie Chan法官認(rèn)為，推定條文僅僅是對(duì)通知有效送達(dá)的假定，若被告能夠證明其實(shí)際未收到該通知，則該等假定可以被推翻。在本案中，被告已經(jīng)證明通知已退還給原告，并且公司已經(jīng)告知原告被告已不在公司工作，因此被告已推翻了前述假定。關(guān)于上文提及的向被申請(qǐng)人的相關(guān)人員投遞（本案中系向被申請(qǐng)人在其他法律程序中的代理人送達(dá)仲裁通知），Mimmie Chan法官認(rèn)為，授權(quán)的措辭應(yīng)當(dāng)明確地包含允許代理人接收仲裁通知的權(quán)限。Mimmie Chan法官提出，未收到仲裁通知將導(dǎo)致被申請(qǐng)人可能會(huì)失去任命其仲裁員的權(quán)利，以及面臨獲得不利仲裁裁決的風(fēng)險(xiǎn)。代理人的立場(chǎng)就如同事務(wù)律師一樣，除非特別授權(quán)，否則都沒(méi)有權(quán)限幫助其客戶接收令狀或仲裁通知。

在我看來(lái)，律師、投行、咨詢公司等專(zhuān)業(yè)服務(wù)職位的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)在一定范圍內(nèi)是要稍高于一般公司職員的。公司高級(jí)管理層除了法定授權(quán)代表（董事長(zhǎng)或者法定代表人等法律規(guī)定當(dāng)然代表公司的職位）外，在沒(méi)有雙方約定作為聯(lián)系人的情形下，是否需要具備這個(gè)義務(wù)為公司去注意仲裁通知等法律文件，尚無(wú)定論。我通常會(huì)將前述人員列入抄送名單，但實(shí)務(wù)中并不指望他們能夠成為我妥善送達(dá)的“證人”。

2. 非常規(guī)送達(dá)形式

電子郵件和快遞信件往往是最常見(jiàn)的仲裁通知寄送方式，占到平日實(shí)踐操作的90%以上。然而，總有一些當(dāng)事人和公司的信息非常模糊，這時(shí)候就需要用到一些非常規(guī)的送達(dá)形式作為輔助。通常來(lái)說(shuō)，有委托第三方機(jī)構(gòu)代為送達(dá)、使用快遞公司的增值服務(wù)等。這里要注意的是，代為送達(dá)的服務(wù)合同必須注意一系列的合規(guī)問(wèn)題，包括形式的合法性及仲裁的保密性等。一般而言，當(dāng)事人會(huì)將此類(lèi)事項(xiàng)交由代理律師解決。

3.發(fā)送內(nèi)容

事實(shí)上，我們看到過(guò)來(lái)自不同法域、五花八門(mén)的仲裁通知的附件，類(lèi)型涵蓋PDF、PDF加圖片、Word、錄音和視頻。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于啟動(dòng)臨時(shí)仲裁程序的仲裁通知文件，我個(gè)人建議包括以下內(nèi)容：

（1）封面信/郵件正文

通常來(lái)說(shuō)，封面信或郵件正文與一般的法律信函沒(méi)有太大區(qū)別，簡(jiǎn)單說(shuō)明來(lái)函目的及附件目錄即可。但是不同之處在于，在封面信/郵件正文中，必須提到本通知的目的是用于啟動(dòng)仲裁。

（2）仲裁通知（Notice of Arbitration）

仲裁通知一般包括仲裁協(xié)議或提交仲裁合意的依據(jù)、提交仲裁解決的意思表示、索賠清單等。

（3）當(dāng)事人或者代理人的聯(lián)系方式

（4）仲裁員人選建議及資質(zhì)建議

我個(gè)人會(huì)傾向于在第一份郵件中就直接寫(xiě)明仲裁庭的人數(shù)和資質(zhì)，并且附上建議的仲裁員名單供對(duì)方選擇，當(dāng)然許多同行對(duì)此有不同意見(jiàn)。在首份信函中對(duì)仲裁員的任職資格、條件和篩選范圍作出必要的限制和陳述，同時(shí)提出建議，一旦無(wú)法就仲裁員人選達(dá)成一致意見(jiàn)，尋求哪個(gè)機(jī)構(gòu)或者法院解決。在我看來(lái)，這些內(nèi)容有利于雙方在后續(xù)的溝通中及時(shí)進(jìn)行有效推進(jìn)，避免“你說(shuō)你的，我說(shuō)我的”。當(dāng)然，這種做法的缺點(diǎn)在于，若面對(duì)的是惡意逃避仲裁程序的“跑路”類(lèi)型的被申請(qǐng)人，這些內(nèi)容只會(huì)增加法律團(tuán)隊(duì)的工作量，幾乎沒(méi)有現(xiàn)實(shí)意義。

（5）對(duì)程序的建議和披露

除了仲裁員的推薦外，在組成仲裁庭之前，雙方還有大量的仲裁程序性事項(xiàng)需要溝通。通常來(lái)說(shuō)，無(wú)論是否經(jīng)過(guò)前置調(diào)解程序，我都非常推薦當(dāng)事人及其法律團(tuán)隊(duì)在前期與對(duì)手協(xié)商提交仲裁庭審理的爭(zhēng)議范圍，以及存在爭(zhēng)議的證據(jù)材料的范圍，這也是臨時(shí)仲裁程序里中國(guó)律師非常容易忽略的問(wèn)題。如上所述，與機(jī)構(gòu)仲裁不同，臨時(shí)仲裁主要靠當(dāng)事人自己推動(dòng)程序，即不存在機(jī)構(gòu)立案部來(lái)審核爭(zhēng)議內(nèi)容是否屬于仲裁協(xié)議的約定范圍等問(wèn)題。如果等到仲裁庭組成后再重新審查該類(lèi)問(wèn)題，則會(huì)將仲裁程序的時(shí)間拉得無(wú)比漫長(zhǎng)。實(shí)務(wù)中，因?yàn)閷徖矸秶t遲無(wú)法確定導(dǎo)致臨時(shí)仲裁程序在第一次正式開(kāi)庭前就已經(jīng)消耗一年甚至數(shù)年的情形不在少數(shù)。

為了避免出現(xiàn)這種不必要的拖延，我們建議將如下內(nèi)容納入第一份啟動(dòng)文件中：

A.仲裁請(qǐng)求的性質(zhì)。我一般不會(huì)在仲裁通知中明確仲裁請(qǐng)求的金額，這種做法并不標(biāo)準(zhǔn)，但確實(shí)有經(jīng)過(guò)多重考量。然而，我會(huì)非常明確地陳述仲裁請(qǐng)求的性質(zhì)，并且初步論證本方所有的仲裁請(qǐng)求在性質(zhì)上都屬于仲裁協(xié)議覆蓋的范圍。

B.仲裁請(qǐng)求的可仲裁性以及請(qǐng)求屬于雙方約定的爭(zhēng)議事項(xiàng)的依據(jù)及初步分析。盡管這并非仲裁通知必備的部分，很多人都會(huì)忽略；但是如上所述，為了盡快推進(jìn)仲裁程序，我們必須明確地告知對(duì)方，申請(qǐng)人所提起的仲裁請(qǐng)求且不論能否得到支持、金額是否合理（這有待于仲裁庭進(jìn)一步裁決），至少仲裁請(qǐng)求追索主體不存在錯(cuò)誤，在性質(zhì)上不涉及司法的專(zhuān)屬管轄，在仲裁請(qǐng)求的內(nèi)容及范圍上不屬于其他合同或者其他交易項(xiàng)下?tīng)?zhēng)議等。

C. 前述內(nèi)容的回復(fù)時(shí)間限制。由于臨時(shí)仲裁不存在所謂不同仲裁機(jī)構(gòu)之間的“管轄權(quán)異議”的問(wèn)題，因此被申請(qǐng)人如有異議，一般集中在是否有效約定仲裁解決（或者仲裁條款是否有效、是否真實(shí)等），或者仲裁請(qǐng)求所涉及爭(zhēng)議是否屬于約定仲裁解決的爭(zhēng)議范圍等。與事實(shí)問(wèn)題不同，該類(lèi)法律問(wèn)題雖然專(zhuān)業(yè)度高，但不需要太多的時(shí)間就可以作出明確答復(fù)。因此，當(dāng)作為申請(qǐng)人啟動(dòng)程序時(shí)，必須在仲裁通知中加上回復(fù)此類(lèi)問(wèn)題的時(shí)間限制，以及逾期不回復(fù)視為對(duì)仲裁協(xié)議的管轄范疇等相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有異議的表述。

（6）仲裁通知的格式

在以往的實(shí)踐中，仲裁通知的形式比較多樣；近年來(lái)，臨時(shí)仲裁程序的仲裁通知的格式和形式都趨向于接近。目前，境外當(dāng)事人普遍采用了一種有點(diǎn)類(lèi)似于普通法系民事訴訟中“Petition”的形式作為仲裁通知。在這樣的文件中，申請(qǐng)人往往會(huì)簡(jiǎn)單陳述背景，選擇對(duì)其有利的事實(shí)進(jìn)行陳述，并且提出一些簡(jiǎn)單的仲裁請(qǐng)求；同時(shí)，仲裁請(qǐng)求有可能不明確金額，而是授權(quán)仲裁庭決定，這也是我自己的慣常做法。由于沒(méi)有要求機(jī)構(gòu)在立案階段明確仲裁請(qǐng)求金額的規(guī)定，這樣的仲裁通知形式在臨時(shí)仲裁程序中沒(méi)有任何阻礙（如圖1所示）。

此等做法當(dāng)然同時(shí)存在優(yōu)缺點(diǎn)，但是確實(shí)能夠大大簡(jiǎn)化仲裁文書(shū)的起草過(guò)程，也不需要等到全部證據(jù)都準(zhǔn)備完畢以后再啟動(dòng)仲裁程序。然而對(duì)于接收仲裁通知的一方而言，卻有諸多需要注意的地方。

四、收到仲裁通知被列為被申請(qǐng)人的特殊應(yīng)對(duì)

首先應(yīng)當(dāng)注意到的是，仲裁通知在臨時(shí)仲裁程序中具有特殊的法律含義，它代表著仲裁程序的開(kāi)始。在臨時(shí)仲裁程序中，由于不存在機(jī)構(gòu)介入，仲裁通知一般都是由申請(qǐng)人的代理律師發(fā)出。但出于上文提到過(guò)的原因，中國(guó)的主體很容易將仲裁通知作為一份律師函而忽略。這種事情已經(jīng)發(fā)生過(guò)多次，因而需要特別提醒，千萬(wàn)不可將仲裁通知與律師函或者催告函搞混，盡管二者具有相似之處且都能中斷時(shí)效。如上文所述，律師函一般被認(rèn)為是無(wú)損權(quán)益的（without prejudice），或者可以理解為律師函除了中斷時(shí)效之外，不會(huì)導(dǎo)致權(quán)利或義務(wù)的產(chǎn)生或滅失；但是特殊情況下，仲裁通知會(huì)。

誠(chéng)然，收到仲裁通知需要及時(shí)聯(lián)系公司內(nèi)外部專(zhuān)家商討應(yīng)對(duì)策略，但是并非要立刻提出書(shū)面抗辯的觀點(diǎn)。如上述第三點(diǎn)中所提及的內(nèi)容，對(duì)應(yīng)來(lái)看，在收到書(shū)面仲裁通知被列為被申請(qǐng)人后，當(dāng)事人需要做的工作主要為：

（1）核實(shí)仲裁通知中關(guān)于涉爭(zhēng)協(xié)議、仲裁條款的真實(shí)性，核實(shí)本方是否是受約束的主體。這一點(diǎn)在臨時(shí)仲裁程序中其實(shí)非常重要。如上所述，由于沒(méi)有機(jī)構(gòu)把關(guān)，申請(qǐng)人在列被申請(qǐng)人時(shí)，往往是根據(jù)自身利益出發(fā)以及對(duì)于最終責(zé)任承擔(dān)的需求來(lái)決定的。換句話說(shuō)，申請(qǐng)人在羅列被申請(qǐng)人名單時(shí)，并非總是嚴(yán)格按照合同相對(duì)性或者仲裁地的法律規(guī)定，被申請(qǐng)人有極大可能被錯(cuò)誤地列入。因此，在收到仲裁通知后，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間聯(lián)絡(luò)業(yè)務(wù)部門(mén)，找出涉及爭(zhēng)議的合同的全部文本（尤其是格式條款和通用條款章節(jié)），核實(shí)是否簽署過(guò)被引用的合同、合同文本的完整性和真實(shí)性、涉爭(zhēng)仲裁協(xié)議的完整文本、交易背景及真實(shí)性、交易現(xiàn)狀等信息。

（2）如仲裁協(xié)議及涉爭(zhēng)合同屬實(shí)，則建議根據(jù)上文描述，與對(duì)方聯(lián)系人溝通協(xié)商解決以及協(xié)商不成情況下的仲裁庭組成事宜，以期盡快組成仲裁庭。在仲裁庭組成之前，可對(duì)申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求作出簡(jiǎn)要抗辯，但不建議亮出本方全部觀點(diǎn)。

（3）物色合適的仲裁員人選，并且對(duì)已經(jīng)列入推薦名單的仲裁員候選人進(jìn)行簡(jiǎn)單的背景調(diào)查，主要調(diào)查其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、過(guò)往執(zhí)業(yè)經(jīng)歷、資格資質(zhì)、國(guó)籍、宗教背景及政治傾向、是否有種族歧視傾向、行業(yè)聲望等等，必要的時(shí)候可以制作問(wèn)卷和承諾書(shū)要求仲裁員簽署。

（4）物色合適的證人人選。證人包括事實(shí)證人和專(zhuān)家證人，如何選擇專(zhuān)家證人、如何合法地聯(lián)絡(luò)和選擇事實(shí)證人、如何進(jìn)行模擬庭審及培訓(xùn)，都有一套可遵循的方法。

（5）積極與仲裁庭配合召開(kāi)第一次程序會(huì)議，并且將本方的程序性要求與仲裁庭充分溝通，爭(zhēng)取在一號(hào)程序令中得到足夠?qū)Ρ痉接欣陌才拧?/span>

五、“arbitration if any”的特殊處理

“arbitration if any”是實(shí)務(wù)中偶爾會(huì)遇到的一種特殊仲裁協(xié)議，常見(jiàn)于格式文本中，如訂單、簽證單、航運(yùn)格式合同等。從國(guó)際主流的司法實(shí)踐來(lái)判斷，這樣的約定是有效的，因?yàn)楫?dāng)事人明確地約定了使用仲裁作為糾紛解決的方式，很多中國(guó)內(nèi)地法院亦持有該立場(chǎng)。但是，如此“潦草”的條款對(duì)于當(dāng)事人的法律團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑增加了很多工作量。對(duì)此，我們一般會(huì)建議采取以下措施：

1. 既然該類(lèi)條款往往出現(xiàn)在格式文本中，那可以合理推論交易雙方可能有長(zhǎng)期合作。因此，建議當(dāng)事人或其主管業(yè)務(wù)人員及時(shí)與對(duì)方建立溝通協(xié)商解決的渠道。

2. 在協(xié)商的同時(shí)，建議根據(jù)本文第三部分第一點(diǎn)所述，在不激化矛盾的情況下，與對(duì)方法律團(tuán)隊(duì)溝通細(xì)化爭(zhēng)議解決條款，并爭(zhēng)取達(dá)成一致意見(jiàn)——將爭(zhēng)議提交給常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，或者由某行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)主持臨時(shí)仲裁程序。

3. 在因各種原因無(wú)法取得聯(lián)系或者已經(jīng)失去暢通的溝通渠道的情況下，由于該類(lèi)條款沒(méi)有記載仲裁地，為了盡快推進(jìn)程序，根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)及目前國(guó)際上的主流司法監(jiān)督的觀點(diǎn)，不妨以合同約定的適用法律或者當(dāng)事人所在地法律先行推進(jìn)仲裁程序，這樣可以兼顧確定性與效率。

綜上所述，我們一直以來(lái)的觀點(diǎn)是，立法和司法實(shí)踐對(duì)于臨時(shí)仲裁程序的接納和寬容，無(wú)疑反映了包容開(kāi)明的理念和謙抑的精神，也是與國(guó)際主流實(shí)踐接軌的體現(xiàn)。然而，臨時(shí)仲裁程序有很多應(yīng)對(duì)和處理方式與常規(guī)的機(jī)構(gòu)仲裁程序存在很大的區(qū)別，甚至在理念上有沖突的地方；同時(shí)，實(shí)務(wù)中約定通過(guò)臨時(shí)仲裁解決爭(zhēng)議的條款在短期內(nèi)并不會(huì)消失，中國(guó)企業(yè)在涉外經(jīng)貿(mào)交往中仍會(huì)經(jīng)常遇到。因此，我們會(huì)結(jié)合國(guó)內(nèi)和國(guó)際最新的司法實(shí)踐和理論支持，繼續(xù)針對(duì)臨時(shí)仲裁中的一些特殊應(yīng)對(duì)方法總結(jié)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，匯報(bào)給各位讀者并期待交流與合作。

翁冠星

上海功承瀛泰（臨港新片區(qū)）律師事務(wù)所主任，上海律協(xié)對(duì)外宣傳與聯(lián)絡(luò)委員會(huì)委員、仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員，中國(guó)政法大學(xué)仲裁研究院兼職研究員、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)調(diào)解員

業(yè)務(wù)方向：國(guó)際貿(mào)易、貿(mào)易救濟(jì)、爭(zhēng)議解決