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擬上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與危機(jī)應(yīng)對(duì)

2013年第08期    作者: 馬遠(yuǎn)超    閱讀 8,186 次

        擬上市公司作為相對(duì)優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)較為倚重的創(chuàng)業(yè)板擬上市公司，正越來(lái)越多地成為國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的狩獵對(duì)象，頻繁陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律“陷阱”，難以自拔。個(gè)別擬上市公司就倒在知識(shí)產(chǎn)權(quán)槍口之下，止步于審查階段。例如不久前被證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部列為終止審查的上海瑞創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)公司，就因?yàn)檐浖鏅?quán)糾紛，在2012年向微軟公司支付了高達(dá)3600萬(wàn)元人民幣的賠償金。深圳凱立德公司被曝由于陷入多起版權(quán)訴訟，2012年10月被中止審查。蘇州恒久、新大新材這些由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問(wèn)題而未能完成上市大業(yè)的公司，早已成為上市輔導(dǎo)過(guò)程中的反面案例教材。

　　 一、擬上市公司面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

　　證監(jiān)會(huì)在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第十四條第三款明確規(guī)定：“發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：……發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)?！逼髽I(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于無(wú)形資產(chǎn)范疇，通常包括企業(yè)的商標(biāo)、專利、版權(quán)、域名、商業(yè)秘密、字號(hào)、企業(yè)名稱等。對(duì)于不同的企業(yè)而言，不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)其具有不同的戰(zhàn)略或者戰(zhàn)術(shù)價(jià)值。例如對(duì)于生產(chǎn)型企業(yè)而言，專利、商業(yè)秘密通常更為重要；對(duì)于服務(wù)型企業(yè)而言，通常企業(yè)標(biāo)識(shí)、商標(biāo)品牌更為重要；對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)而言，可能版權(quán)、域名相對(duì)重要。一旦企業(yè)的生存發(fā)展、主要業(yè)績(jī)有賴于某項(xiàng)或者某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)，此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)疑應(yīng)被視為企業(yè)的核心資產(chǎn)。此類核心資產(chǎn)的安全性與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，顯然是證監(jiān)會(huì)和廣大股民們關(guān)心的問(wèn)題。

　　擬上市公司的上市輔導(dǎo)期，也是企業(yè)面臨訴訟的高發(fā)期。此類訴訟往往與應(yīng)收賬款、產(chǎn)品銷售等運(yùn)營(yíng)管理無(wú)關(guān)，此類訴訟風(fēng)險(xiǎn)通?？煽亍⒖深A(yù)期。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟往往會(huì)突如其來(lái)，讓人猝不及防。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟有可能是他人干擾上市計(jì)劃的一種競(jìng)爭(zhēng)手段，例如來(lái)自于同行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；也可能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人借機(jī)進(jìn)行高額索賠，有的軟件公司就把擬上市公司列為軟件反盜版的重點(diǎn)對(duì)象；還有可能是由于企業(yè)日常沒(méi)有注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，在臨近上市前夜風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，瞬間澆滅創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的上市夢(mèng)想。擬上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，通常出現(xiàn)在以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

　?。ㄒ唬┳陨碇R(shí)產(chǎn)權(quán)的登記注冊(cè)

　　1、哪些需要進(jìn)行登記注冊(cè)？對(duì)于擬上市公司而言，企業(yè)LOGO、企業(yè)名稱、產(chǎn)品名稱、商業(yè)標(biāo)識(shí)、形象符號(hào)都可以納入商標(biāo)注冊(cè)的考慮范疇。有的企業(yè)甚至將產(chǎn)品包裝注冊(cè)為商標(biāo)，例如瀘州老窖就把自己的酒瓶注冊(cè)為商標(biāo)。在完成對(duì)需要注冊(cè)的商標(biāo)內(nèi)容篩選之后，需要考慮將這些商標(biāo)注冊(cè)在哪些商品類別。如果不加思索地注冊(cè)到所有的商品類別，或者將無(wú)關(guān)緊要的標(biāo)識(shí)注冊(cè)為商標(biāo)，會(huì)極大浪費(fèi)公司的資源。如果為了省事、省經(jīng)費(fèi)，而把應(yīng)該注冊(cè)的商標(biāo)沒(méi)有申請(qǐng)注冊(cè)，又可能因小失大，留給他人搶注的機(jī)會(huì)。除了注冊(cè)商標(biāo)之外，哪些技術(shù)，哪些產(chǎn)品外觀、包裝可以申請(qǐng)注冊(cè)為專利？也是企業(yè)需要認(rèn)真面對(duì)的問(wèn)題。與申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)比較而言，申請(qǐng)專利的過(guò)程復(fù)雜的多。通常而言，企業(yè)最核心的技術(shù)秘密不應(yīng)申請(qǐng)專利，例如可口可樂(lè)公司的飲料配方，始終未申請(qǐng)專利。一旦申請(qǐng)專利，就意味著該核心技術(shù)秘密必須向社會(huì)公開(kāi)。對(duì)于技術(shù)秘密而言，究竟選擇哪些技術(shù)方案、技術(shù)環(huán)節(jié)、技術(shù)參數(shù)在申請(qǐng)專利過(guò)程中公開(kāi)，哪些部分繼續(xù)以商業(yè)秘密形式予以保護(hù)，需要反復(fù)斟酌、權(quán)衡利弊之后才能決策。有的擬上市公司對(duì)于自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)登記的態(tài)度淡漠。例如，世紀(jì)鼎利(300050)公司竟然到2010年1月份上市時(shí)還沒(méi)有自己的注冊(cè)商標(biāo)；也有的公司成立了十幾年沒(méi)有申請(qǐng)過(guò)專利，為了在上市過(guò)程中把自己包裝成“高科技”企業(yè)，臨時(shí)突擊申請(qǐng)專利。據(jù)媒體報(bào)道，某能源公司一天申請(qǐng)了19項(xiàng)專利，其中18項(xiàng)是外觀專利、1項(xiàng)是發(fā)明專利，發(fā)明人就董事長(zhǎng)一個(gè)人。

　　2、在哪些地域申請(qǐng)注冊(cè)？產(chǎn)品或者服務(wù)出口型企業(yè)尤其需要重視這一點(diǎn)。商標(biāo)專用權(quán)與專利權(quán)具有地域性，即僅在登記注冊(cè)的地域有效。一項(xiàng)在中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)登記的商標(biāo)或者專利，在美國(guó)并不當(dāng)然地受到保護(hù)，通常需要根據(jù)美國(guó)法律在當(dāng)?shù)刂匦逻M(jìn)行申請(qǐng)注冊(cè)，方受美國(guó)法律的保護(hù)。反之亦然。如果在海外市場(chǎng)被他人搶注了商標(biāo)，意味著將要付出極為慘重的代價(jià)，甚至可能意味著失去當(dāng)?shù)氐恼麄€(gè)市場(chǎng)。國(guó)外的同行們很有可能運(yùn)用搶注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方法，將中國(guó)企業(yè)擋在市場(chǎng)之外，這是常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段。如果要在海外申請(qǐng)撤銷對(duì)方的登記注冊(cè)，或者尋求購(gòu)買對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者得到對(duì)方的授權(quán)許可，都將付出極為沉重的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。如“同仁堂”商標(biāo)，從上世紀(jì)80年代末開(kāi)始，先后被日本、美國(guó)、韓國(guó)、荷蘭、挪威、瑞典等多個(gè)國(guó)家的企業(yè)搶注；而天津著名飲食品牌“狗不理”包子，也早在24年前就被日本搶注?！凹t星二鍋頭”在瑞典、愛(ài)爾蘭、新西蘭、英國(guó)等國(guó)家被同一家英國(guó)公司搶注，“大白兔”商標(biāo)在日本、菲律賓、印度尼西亞、美國(guó)和英國(guó)被搶注。另一方面，在美國(guó)、歐盟或者日本申請(qǐng)一件商標(biāo)或者一項(xiàng)專利所花費(fèi)的費(fèi)用比起國(guó)內(nèi)申請(qǐng)費(fèi)用而言，金額大的多。所以，需要認(rèn)真考慮如何在有效使用經(jīng)費(fèi)和有效保護(hù)企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間取得平衡。

         知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種合法的市場(chǎng)壟斷權(quán)利，已成為衡量企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展前景的重要指標(biāo)。對(duì)于擬上市公司而言，尤其是創(chuàng)業(yè)板上市公司，是否已經(jīng)申請(qǐng)注冊(cè)了商標(biāo)和專利權(quán)，申請(qǐng)了多少數(shù)量，申請(qǐng)的質(zhì)量如何，都是衡量該公司是否具有發(fā)展前景的重要參考。

　?。ǘ┳陨碇R(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理。

　　公司將商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、專利注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)峤灰院?，并非意味著就萬(wàn)事大吉了。除了可能有被商標(biāo)局或者國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局直接駁回的風(fēng)險(xiǎn)，還有可能遭受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等提起異議程序，要求駁回注冊(cè)登記的申請(qǐng)。即使公司獲得了商標(biāo)注冊(cè)證或者專利證書，也不能就此高枕無(wú)憂。注冊(cè)商標(biāo)一旦獲批，不需要繳納年費(fèi)，但是專利權(quán)需要每年繳納年費(fèi)，如果一時(shí)疏忽沒(méi)有繳納，意味著專利的失效。此外，如果注冊(cè)商標(biāo)三年不使用，或者侵害他人在先的權(quán)利，他人也有權(quán)申請(qǐng)撤銷商標(biāo)。對(duì)于專利而言，實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利都未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查而獲得授權(quán)，其專利穩(wěn)定性并不強(qiáng)，他人可提起宣告專利無(wú)效程序進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)圍剿。如果公司怠于應(yīng)對(duì)，就可能最終喪失專利權(quán)。蘇州恒久在招股書里公布了有機(jī)光導(dǎo)體、有機(jī)光導(dǎo)體管體5項(xiàng)專利，但其后這5項(xiàng)專利在2009年沒(méi)有繳費(fèi)，而其聲稱正在向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)“光導(dǎo)體用含高分子材料的新型阻擋層”、“改善有機(jī)光導(dǎo)體光疲勞性能的方法”的兩項(xiàng)發(fā)明型專利也在2008年4月被視為撤回。但是，蘇州恒久的證券律師并未發(fā)現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)，未能予以及時(shí)披露。于是，蘇州恒久就在上市前夜，其2000萬(wàn)股新股被攔在了A股門外。因而，擬上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)正在申請(qǐng)注冊(cè)登記、已經(jīng)注冊(cè)登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理，如果疏于管理，極有可能釀成重大惡果，最終自食其果。

　?。ㄈ┣址杆酥R(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

　　擬上市公司在管理好自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，同樣需要尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止由于侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引發(fā)法律糾紛。企業(yè)在發(fā)展之初往往疏于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，可能埋下侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的隱患。當(dāng)企業(yè)積極謀求上市時(shí)必須排查企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)“炸彈”，以免在最意想不到的時(shí)刻、在上市最為關(guān)鍵的時(shí)刻，突然引爆。如果一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟指向公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)，后果不堪設(shè)想。暫且不談敗訴之后的后果，即使在立案之初、訴訟過(guò)程中，就有可能帶來(lái)致命的殺傷力。原告如果有意阻撓被告上市、給被告施加壓力，可以動(dòng)用法律程序凍結(jié)公司資金、產(chǎn)品、原料，也可以根據(jù)2013年新實(shí)施的《民事訴訟法》申請(qǐng)“禁令”，在法院判決之前即可要求被告不得從事某一行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟涉及的領(lǐng)域十分廣泛，既有可能依據(jù)版權(quán)、商標(biāo)、專利提起訴訟，也有可能依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》提起訴訟，讓擬上市公司防不勝防，疲于應(yīng)付。

　　二、擬上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

　?。ㄒ唬┲R(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

        在上市輔導(dǎo)期，券商、證券律師通常都會(huì)對(duì)擬上市公司做盡職調(diào)查。但其重點(diǎn)往往不在知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此在該領(lǐng)域容易出現(xiàn)紕漏。一方面，這是由于企業(yè)、券商和證券律師往往對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重要性認(rèn)識(shí)不足所造成；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，缺乏必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律背景、技術(shù)背景的券商和證券律師，往往難以勝任知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，就好比是對(duì)擬上市公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行一次全面、徹底的“體檢”，其目的是排查潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為解決與應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查步驟包括：

　　首先，由證券律師與知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師共同組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查團(tuán)隊(duì)。一個(gè)成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)，至少應(yīng)當(dāng)包括精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的律師，有時(shí)需要有掌握專利技術(shù)背景的技術(shù)人員、可以準(zhǔn)確評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的評(píng)估師參與。而整個(gè)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)，一般由知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師主導(dǎo)，統(tǒng)籌調(diào)查事項(xiàng)，最終由證券律師與知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師共同向當(dāng)事人提交盡職調(diào)查報(bào)告。

　　其次，制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查計(jì)劃。知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師將結(jié)合上市進(jìn)度、潛在風(fēng)險(xiǎn)大小等因素制訂一份詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃。這份計(jì)劃至少應(yīng)該包括以下內(nèi)容：1、被調(diào)查主體對(duì)象，例如明確調(diào)查哪些主體，包括擬上市公司本身、母公司、子公司等關(guān)聯(lián)主體，發(fā)明人、設(shè)計(jì)人、管理層，甚至其配偶、子女等個(gè)人關(guān)聯(lián)主體；2、被調(diào)查權(quán)利對(duì)象，明確調(diào)查哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如明確專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一項(xiàng)、多項(xiàng)或者全部范圍；3、調(diào)查時(shí)間進(jìn)度；4、擬上市公司各部門的配合義務(wù)。例如需要各部門披露哪些信息、提供哪些文件資料；5、重點(diǎn)調(diào)查事項(xiàng)，一般為擬上市公司需要特別關(guān)注的事項(xiàng)，涉及擬上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和主要業(yè)績(jī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；6、調(diào)查團(tuán)隊(duì)內(nèi)部人員分工；7、溝通日程計(jì)劃。

　　再次，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查計(jì)劃。在實(shí)施過(guò)程中，調(diào)查團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)性工作為檢索、整理、審核有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的書面文件資料。同時(shí)，調(diào)查團(tuán)隊(duì)還需進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，以便核實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的實(shí)施、使用情況和保密保管情況。有時(shí)，還會(huì)要求調(diào)查團(tuán)隊(duì)與擬上市公司的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人進(jìn)行溝通，以便進(jìn)一步核實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、穩(wěn)定性和創(chuàng)造性。

　　最后，出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、范圍、對(duì)象、步驟、方法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀、存在問(wèn)題、潛在風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)值等內(nèi)容。如有必要，報(bào)告中應(yīng)當(dāng)提出專業(yè)性的建議和解決方案，以便擬上市公司全面、準(zhǔn)確地了解自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)，判斷是否可能引發(fā)阻礙上市進(jìn)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ?shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

　　在完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，隨后針對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定一套符合企業(yè)自身需求的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度并付諸實(shí)施。

　　實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，首先需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的職責(zé)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及公司的領(lǐng)導(dǎo)層、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、人事部門、法務(wù)部門，甚至專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，這是一項(xiàng)綜合工程，絕非某一個(gè)人、某一個(gè)部門可以包攬全部的事項(xiàng)。除了企業(yè)內(nèi)部人員，通常也需要借助外力的協(xié)同，例如商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、專利代理機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師等；其次，需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的構(gòu)架。有的企業(yè)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘、注冊(cè)登記、運(yùn)營(yíng)管理、訴訟維權(quán)等角度進(jìn)行職責(zé)分工，這是考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)在誕生、流轉(zhuǎn)、維護(hù)、維權(quán)等不同階段需要不同的專業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，進(jìn)行專業(yè)化分工。也有的企業(yè)根據(jù)版權(quán)、商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類進(jìn)行管理，這是考慮到不同類別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有各自的特性，懂版權(quán)的人員未必精通專利，懂專利的人員未必精通版權(quán)，對(duì)于企業(yè)特別倚重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別，成立專門的版權(quán)部或者專利部進(jìn)行統(tǒng)籌管理。也有的企業(yè)將上述兩種構(gòu)架動(dòng)態(tài)組合關(guān)聯(lián)；再次，需要制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理年度預(yù)算。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)注冊(cè)登記、年費(fèi)繳納、發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、聘請(qǐng)律師以及外包服務(wù)等方面都需要費(fèi)用投入，離開(kāi)預(yù)算支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度只能停留在紙面上，不可能發(fā)揮其現(xiàn)實(shí)的作用。

　　擬上市公司選擇何種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，完全取決于企業(yè)自身的實(shí)際情況，需要結(jié)合企業(yè)的發(fā)展階段、企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴程度、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才儲(chǔ)備、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)預(yù)算和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)大小等各方面因素綜合予以考慮。

　　三、擬上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)應(yīng)對(duì)

　　面對(duì)突如其來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)，擬上市公司如何應(yīng)對(duì)？如前所述，如果擬上市公司曾經(jīng)聘請(qǐng)律師做過(guò)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，并實(shí)施了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，爆發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)的概率就會(huì)大大減少。但是，即使像蘋果公司、三星公司這樣已經(jīng)建立有成熟、完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)，仍不可能完全預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的突發(fā)性危機(jī)。當(dāng)你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者“知識(shí)產(chǎn)權(quán)海盜”亮出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)之劍”時(shí)，唯有沉著應(yīng)對(duì)、努力化解。

　　擬上市公司遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)通常有兩種：內(nèi)部危機(jī)和外來(lái)危機(jī)。所謂內(nèi)部危機(jī)，是指由于內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不善，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)被搶注、被泄露、被無(wú)效、被撤銷、被丑化等情形。內(nèi)部危機(jī)主要由貫徹落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度予以解決；所謂外來(lái)危機(jī)，是指他人主動(dòng)挑起知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，通過(guò)非訴訟方式進(jìn)行警告、威脅，甚至訛詐，也可能是采取訴訟、行政程序等極端方式，借助司法強(qiáng)制力首先發(fā)難。在此重點(diǎn)討論外部危機(jī)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)。

擬上市公司一旦收到對(duì)方的律師函或者法院傳票，首先要分析對(duì)方意圖、訴求何在，對(duì)方究竟是為了阻撓上市計(jì)劃，還是為了借機(jī)索要一筆賠償維護(hù)自身權(quán)益，或者其他目的。摸準(zhǔn)對(duì)方的真正意圖，有助于制定正確的應(yīng)對(duì)方案、擺正心態(tài)；其次，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)對(duì)上市計(jì)劃的妨礙程度。這需要聽(tīng)取證券律師與知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師雙方的意見(jiàn)。如果對(duì)企業(yè)上市計(jì)劃構(gòu)成實(shí)質(zhì)性妨礙，則需要予以戰(zhàn)略層面的準(zhǔn)備和籌劃。如果對(duì)企業(yè)上市計(jì)劃不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性妨礙，那么僅是一項(xiàng)戰(zhàn)術(shù)性訴訟活動(dòng)，不必過(guò)于憂慮；再次，組建危機(jī)應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)，至少包括證券律師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師、企業(yè)分管負(fù)責(zé)人等成員。進(jìn)一步討論制定具體的應(yīng)對(duì)計(jì)劃和策略，在技術(shù)操作層面上尋求完美的解決方案。爆發(fā)一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)并不可怕，可怕的是公司不吸取教訓(xùn)，一而再再而三地卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，這是擬上市公司的大忌。●