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律師參政∣盛雷鳴：自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立，律師應先行
來源：上海法治聲音（微信訂閱號） 日期：2014-01-19 作者：周柏伊 閱讀：4,144次
2013年9月底，備受矚目的上海自貿(mào)區(qū)“負面清單”出爐，企業(yè)設(shè)立自此邁出巨大的一步。任何新事物的發(fā)展都伴隨著許多不確定的風險，自貿(mào)區(qū)的穩(wěn)健發(fā)展離不開對風險的充分預測與把控。
在此次兩會上，上海市人大代表、上海市律師協(xié)會會長盛雷鳴將提交一份議案，建議讓具有專業(yè)法律素養(yǎng)的律師介入負面清單的備案管理工作，將律師出具的法律意見書作為上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立備案的必備文件。
上海自貿(mào)區(qū)將按照內(nèi)外資一致的原則，對涉及固定資產(chǎn)投資的內(nèi)資和外資項目將進行備案管理，并停止實施先前規(guī)定的行政審批事項，在外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更等環(huán)節(jié)，對鼓勵類、允許類和先行開放的現(xiàn)代服務業(yè)等重點領(lǐng)域，取消合同章程審批，改為備案管理，停止實施相應的行政審批。
備案管理的方式將采取“負面清單”式的管理模式，以清單方式進行列示，僅限定企業(yè)“不能做什么”，在這個名單之外，“法不禁止即自由”?！柏撁媲鍐巍钡墓芾砟Ｊ酵耆嵏擦宋覈F(xiàn)行的行政管理理念，這種向市場和社會放權(quán)的舉措與國務院不斷取消和下放行政審批權(quán)力的行政職能改革方向是完全一致的。
事實上，按照國際上的成熟經(jīng)驗，放權(quán)不是廢權(quán)，市場為主并非放棄管控，而是將這一職能交由社會第三方的制衡力量和協(xié)商共治來完成?！拔覀儜剿魃鐣M織參與市場監(jiān)管的運作機制，如將專業(yè)人士的審核意見作為必要的備案文件，從而填平監(jiān)管真空，實現(xiàn)效率與安全的衡平。”盛雷鳴說。
近十多年來，在上市公司首次向社會公眾公開招股的發(fā)行（簡稱“IPO”）工作中，眾多律師事務所勤勉盡職，為中國證劵市場的健康發(fā)展作出了突出的貢獻。經(jīng)過改革開放三十多年來的鍛煉和實踐，目前上海已經(jīng)擁有了一批能熟練運用法律與外語，熟知國際法與國際貿(mào)易規(guī)則，有能力也有實力提供高水平的法律咨詢服務的律師，完全能夠承擔起為上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供法律服務的重任。
可以斷言，隨著上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的進程不斷加快，對專業(yè)律師的法律服務需求將會越來越迫切。具體到企業(yè)設(shè)立的法律服務而言，其主要內(nèi)容是對自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)申請設(shè)立作實質(zhì)性審查，并出具法律意見書，以達到政府的有形之手從市場抽離后，適時填補監(jiān)管真空，合理控制市場風險。
律師具有專業(yè)的法律知識和豐富的社會經(jīng)驗，對于法治建設(shè)的作用是無法替代的。讓具有專業(yè)法律素養(yǎng)的律師介入負面清單的備案管理工作，將律師出具的法律意見書作為上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立備案的必備文件，將促使相關(guān)當事人嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，有利于確保備案審查的質(zhì)量，有利于保障國家法律政策的貫徹，能在一定程度上有效防止上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)降低企業(yè)準入門檻所可能帶來的負面影響和風險失控。
盛雷鳴建議，將律師出具法律意見書作為上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立的前置程序，即將律師的法律意見書作為受理企業(yè)設(shè)立行政許可申請的必備文件。
法律意見書是律師經(jīng)對委托人的委托事項進行法律審查而出具的結(jié)論性意見，其內(nèi)容一般應涵蓋：申請事項是否合法合規(guī)、投資主體是否適格、投資人提供的文件資料是否真實有效、是否存在與第三人的糾紛或潛在的經(jīng)營風險，等一系列相關(guān)事項。在企業(yè)申請設(shè)立的過程中，法律意見書是投資者和上海自貿(mào)區(qū)相關(guān)政府機構(gòu)確認設(shè)立事項是否合法的重要依據(jù)，政府機構(gòu)可以依據(jù)法律意見書的結(jié)論性意見，對不符合法律規(guī)定、不符合自貿(mào)區(qū)準入門檻的申請，作出不予備案的決定。
同時，律師的行業(yè)組織應當建立相應的執(zhí)業(yè)指引和懲戒制度，要求執(zhí)業(yè)律師嚴格遵守職業(yè)和業(yè)務規(guī)范，并對違法違規(guī)的律師進行相應的懲戒，以有效保障為自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供的法律服務自始至終專業(yè)、公正、高效。
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