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證監(jiān)會對內(nèi)幕交易“零容忍” 公布部分違法違規(guī)案件

來源:北京晨報     日期:2011-12-13         閱讀:5,933次

資本市場監(jiān)管風(fēng)暴正在持續(xù)升級。日前,中國證監(jiān)會通報了6起證券市場違法違規(guī)案件的查處、移送情況。這其中,既包括史上最大的“搶帽子”交易案;又有打著所謂“民間股神”等幌子,收費薦股牟取暴利的非法證券投資咨詢案。

證監(jiān)會相關(guān)人士表示,近年來,證監(jiān)會不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度,嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為。近期,“綠大地”、“天山紡織”、“佛山照明”、“佛塑股份”內(nèi)幕交易、“李旭利老鼠倉”等一系列影響廣泛的大案要案被查處。何學(xué)葵、李旭利等人正等待著最終司法判決。

證監(jiān)會表示,一批批案件的查處不但凈化了市場環(huán)境,維護(hù)了市場的“公開、公平、公正”,提高了普通投資者的警惕意識,也對不法分子起到了極大的震懾作用。下一步,證監(jiān)會將加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲處力度,重點是防控和打擊內(nèi)幕交易,對內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為“零容忍”。

而“十二五”期間,證監(jiān)會將繼續(xù)把資本市場誠信建設(shè)作為一項基礎(chǔ)性重要工作來抓,努力形成誠信制度健全、誠信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務(wù)配套的資本市場誠信體系,從整體上優(yōu)化資本市場的誠信環(huán)境,提高資本市場的誠信水平。

■新聞鏈接

證監(jiān)會公布的部分違法違規(guī)案件

案件一:史上最大搶帽子交易案涉及552只股票

“廣東中恒信公司、薛書榮、鄭宏中等機(jī)構(gòu)和個人操縱證券市場案”堪稱中國證券歷史上最大的搶帽子交易案。該案涉及552只股票、571.76億元交易金,相關(guān)涉案人員使用的是典型的“搶帽子”手法:先買入股票,再使用各種方法提高股價,進(jìn)而賣出獲利。目前,該案已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,并處于刑事偵查當(dāng)中。

案件二:“民間股神”殷保華被罰1500萬

昔日的“民間股神”、有著“散戶教頭”之稱的殷保華也在此次監(jiān)管風(fēng)暴中落馬。經(jīng)查,殷保華自2008年以來組織一個10余人的團(tuán)隊,先后在上海、南昌、武漢、北京等地設(shè)立16個工作站,通過薦股方式收取會員費,招收會員1000余人。此外,還通過開發(fā)制作及出售“選股軟件”牟利。殷保華非法經(jīng)營額達(dá)835.89萬元,個人非法獲利375.15萬元。殷保華被判有期徒刑3年,緩刑5年,沒收非法所得335.15萬元,并處罰金1500萬元。

案件三:陳國生短線操縱市場

“低位建倉-虛假申報-漲停堆單-高位出貨”,這是某證券營業(yè)部“陳國生”等賬戶對某只股票實施短線操作的一連串操作手法。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),陳國生利用他人證券賬戶低位建倉,分別買入中捷股份、力合股份等股票,然后利用資金優(yōu)勢,反復(fù)多次使用“拉抬股價、虛假申報”相結(jié)合的操作手法,推高股價,最終獲利。目前,陳國生因“操縱證券市場”行為被證監(jiān)會處以沒收違法所得435.8萬元,并處435.8萬元罰款。

案件四 :泄露重組內(nèi)幕信息被判刑

美錦集團(tuán)借殼凱諾科技是一起典型的上市公司并購重組方高管人員泄露內(nèi)幕信息案件。2009年3月至6月,美錦能源擬籌劃借殼上市公司凱諾科技,在重組停牌前,美錦集團(tuán)董事兼副總裁姚四俊先后將該信息泄露給張建華(原美錦集團(tuán)銷售部副部長)、姚錦飛(姚四俊之長子)。

張建華集中買入233萬股凱諾科技,股票復(fù)牌后賣出,非法獲利86.51萬元;姚錦飛買入153萬股凱諾科技,非法獲利82.44萬元。姚四俊被判泄露內(nèi)幕信息罪,張建華、姚錦飛被判內(nèi)幕交易罪。

案件五:余凱等涉嫌操縱市場被起訴

2009年5月至12月,證券從業(yè)人員余凱等人撰寫84篇薦股文章后,傳遞給同為具有證券投資咨詢資格的白潔?,由白潔?在5個財經(jīng)網(wǎng)站發(fā)布。同期,余凱等人利用其控制的35個證券資金賬戶,在薦股文章發(fā)布前買入推薦的蓮花味精、TCL集團(tuán)、粵富華等32只股票,累計獲利3959萬余元。證監(jiān)會認(rèn)定,余凱等人的上述行為涉嫌違反《證券法》操縱證券市場有關(guān)規(guī)定。2010年10月,公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié),移送檢察院審查起訴。





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