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證監(jiān)會正式發(fā)布《證券基金經營機構信息技術管理辦法》

    日期:2019-01-03     作者:金融工具業(yè)務研究委員會

      為維護資本市場安全穩(wěn)定運行,保護投資者合法權益,引導證券基金經營機構(以下簡稱經營機構)在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下,持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術對證券基金業(yè)務活動的支撐作用,證監(jiān)會近日發(fā)布《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),自2019年6月1日起實施。
  《管理辦法》于2017年5月5日至6月4日向社會公開征求意見。征求意見過程中,金融機構、行業(yè)自律組織、專家學者、社會公眾和有關政府部門給予了廣泛關注。證監(jiān)會對反饋意見逐條進行認真研究,充分吸收合理意見,并相應修改完善了《管理辦法》。
  《管理辦法》共7章64條。主要有以下內容:
      一是全面覆蓋各類主體。明確信息技術監(jiān)管安排,推動行業(yè)加大信息技術投入,提升競爭力。
      二是明確治理、安全、合規(guī)三條主線。在傳統(tǒng)信息安全監(jiān)管基礎上,針對信息技術治理、數(shù)據(jù)治理、業(yè)務合規(guī)提出監(jiān)管要求,明確經營機構應設立信息技術治理委員會及首席信息官,促進信息技術與業(yè)務、風控及合規(guī)管理深度融合。
      三是強化信息技術管理的主體責任。按照“誰運行、誰負責,誰使用、誰負責”的理念,督促經營機構與服務機構守住信息安全底線,回歸本位,共同維護證券市場穩(wěn)定運行。
      四是支持經營機構應用信息技術提升服務效能。允許經營機構設立信息技術專業(yè)子公司,允許經營機構母子公司共享信息技術基礎設施,針對信息技術應用領域新情況、新問題,明確監(jiān)管要求。
      五是為督促各類市場主體切實履行自身信息技術管理職責,《管理辦法》明確了相應處罰措施。



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